中国基金报记者莫琳
7月26日，江西证监局连发9张罚单，多位国盛证券前管理层人员被采取监管谈话和责令处分有关人员措施。其中，曾经的金融大佬裘强再次收到罚单，并被要求10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。
对此，国盛证券回应称，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。
国盛证券还表示，自2022年底回归江西省属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。公司将认真学习贯彻二十届三中全会及新“国九条”精神，落实中央金融工作会议部署，全面提升合规管理能力，守住不发生重大风险事件底线，牢牢把握为实体经济服务的根本宗旨，做好金融“五篇大文章”，努力推动实现高质量发展。
金融大佬再遭重罚
江西证监局指出，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。
因此，江西证监局责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，对孙剑等相关股票质押业务参与人员作出处分，并在作出决定之日起3个工作日内提交书面报告。
此外，时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，上述4人被采取监管谈话措施。
而时任国盛证券董事长裘强，时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根，上述4人被采取认定为不适当人选措施。
值得注意的是，原董事长裘强自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
原总裁马跃进则是3年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。胡晓宁和唐国根均是1年的禁业期。
事实上，除了证券行业对裘强发布了10年期“禁业令”之外，原中国银保监会江西银保监局在2022年就对裘强发布了银行业终身禁业的处罚。
原中国银保监会江西银保监局称，原中江信托（即雪松国际信托）董事长裘强，对雪松国际信托违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款且关联交易未报告的违法行为负直接责任，被处以警告和禁止终身从事银行业工作。
被禁业的4人中，原总裁马跃进在2017年上半年就因为“个人原因提出辞职”，被董事会免去总裁职务。
江西国资入主
业绩持续改善
随着江西国资2022年年中的入主，国盛证券经营能力持续改善。值得注意的是，国盛证券的股质业务时隔四年得以重启，并在2023年上半年成功落地两单项目。
在券商业绩整体下滑的2023年，国盛证券营业利润和净利润分别较上年同期增长176.68%、145.97%。公司将净利润增长的主要原因归于债市回暖、自营业务收益增加所致。
到了2024年，国盛证券2024年上半年的净利润为1.16亿元，同比下滑43.08%。虽然国盛证券的净利润出现了明显下滑，但是从更广泛的视角来看，今年上半年，在二级市场低位徘徊、一级市场复苏缓慢等多重因素叠加影响下，券商业绩整体承压。截至目前，已有9家券商预计归母净利润同比降幅超过50%。此外，锦龙股份和天风证券上半年归母净利润为负。
在二级市场上，控股国盛证券约8年之后，国盛金控于2024年1月13日发布公告称，为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业，有效提升服务实体经济的能力和实效，公司拟吸收合并国盛证券。其同时指出“吸收合并完成后，将有利于公司聚焦证券主业，提升国盛证券的品牌效应优势，有利于提升公司综合金融服务水平，更好发挥国盛证券作为江西省属唯一证券全牌照企业的作用”。
值得注意的是，国盛金控还计划在完成吸收合并国盛证券的基础上炒股10倍杠杆平台，拟将证券简称变更为“国盛证券”。这被投资者解读为国盛证券“曲线上市”，其股价在1月中下旬走出了逆势大涨行情，还在4月底罕见连拉三个涨停。
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